尊敬的投资者:

      富恩德(北京)资产管理有限公司(以下简称“我公司”)在招商证券股份有限公司托管的富恩德仙多山基金1-A(以下简称“该基金”)自成立以来,一直坚持规范运作,稳健运营。为更好地为该基金投资者提供投资理财服务,我公司拟根据《富恩德仙多山基金1-A基金合同》的约定对该基金相关条款进行变更。

      《富恩德仙多山基金1-A基金合同》条款具体修改如下:

      一、富恩德仙多山基金1-A基金合同修改对照明细

      序号1

      七、基金的申购和赎回

      原条款:

      (二)申购和赎回的时间

      基金投资者可在本基金开放日申购、在封闭期结束后的开放日赎回本基金,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本合同的规定发布暂停申购、赎回通知时除外。

      本基金开放日为自基金成立之日起每月最后一个工作日。

      现条款:

      (二) 申购和赎回的时间

      基金投资者可在本基金开放日申购、在封闭期结束后的开放日赎回本基金,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本合同的规定发布暂停申购、赎回通知时除外。

    本基金开放日为自基金成立之日起每月最后一个工作日。管理人可根据实际情况增设临时开放日(每个自然年度原则上不超过8个工作日,且临时开放日的设置原则上不得使基金出现连续2个工作日开放,管理人有权在基金运营及技术条件支持等情况下进行调整),具体开放日期以管理人通知为准。

      序号2

      十六、基金的费用与税收

      原条款:

      2、投资顾问的的浮动投资顾问费

      浮动投资顾问费的计算采取“基金高水位法”:即基金份额净值在每个开放日创造新高时,提取超过历史开放日基金份额净值最高值部分的20%作为浮动投资顾问费,并从基金资产中扣除。

      Hm:第m个开放日基金管理人提取的浮动投资顾问费(提取浮动投资顾问费前);(m=1,2,3……);

      NAVm′:第m个开放日基金份额累计净值(计提浮动投资顾问费前);

      NAV′:第n个开放日(n<m)基金份额累计净值的历史最高值(计提浮动投资顾问费后);

      Fm:第m个开放日基金份额数;

      当NAVm′>NAV′时,Hm=(NAVm′−NAV′)×Fm×20%

      当NAVm′≤NAV′时,Hm=0

      (注:第一次提取浮动投资顾问费时NAV′=1)

      浮动投资顾问费在每个开放日或本基金清算时由基金管理人负责计算,从基金资产或清算资金中扣除后支付,由基金管理人向基金托管人发送浮动投资顾问费划付指令,基金托管人根据基金管理人指令要求,支付至本基金投资顾问。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日后的第一个工作日或不可抗力结束日后的第一个工作日支付。

      现条款:

      2、投资顾问的浮动投资顾问费

      浮动投资顾问费的计算采取“基金高水位法”:即基金份额累计净值在每个业绩报酬计提日创造新高时,提取超过历史浮动投资顾问费计提日基金份额累计净值最高值部分的20%作为浮动投资顾问费,并从基金资产中扣除。其中,浮动投资顾问费计提日包括开放日(包括临时开放日,但对于既未实际发生申购也未实际发生赎回的临时开放日除外)及基金终止时。

      Hm:第m个浮动投资顾问费计提日投资顾问提取的浮动投资顾问费;(m=1,2,3……);

      NAVm′:第m个浮动投资顾问费计提日基金份额累计净值(计提浮动投资顾问费前);

      NAV′:第n个浮动投资顾问费计提日(n<m)基金份额累计净值的历史最高值(计提浮动投资顾问费后);

      Fm:第m个浮动投资顾问费计提日基金份额数;

      当NAVm′>NAV′时,Hm=(NAVm′−NAV′)×Fm×20%

      当NAVm′≤NAV′时,Hm=0

      (注:第一次提取浮动投资顾问费时NAV′=1)

      浮动投资顾问费在浮动投资顾问费计提日由基金管理人负责计算,从基金资产或清算资金中扣除后支付,由基金管理人向基金托管人发送浮动投资顾问费划付指令,基金托管人根据基金管理人指令要求进行支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日后的第一个工作日或不可抗力结束日后的第一个工作日支付。

      原条款:

     (二)本基金主要投资标的“富恩德仙多山基金1期”的费用

      本基金的基金资产定向投资于富恩德仙多山基金1期。富恩德仙多山基金1期提取的费用种类包括:

      (1)托管费。托管费年费率为0.15%;

      (2)运营服务费。运营服务费年费率为0.05%。

      现条款:

      (二)本基金主要投资标的“富恩德仙多山基金1期”的费用

      本基金的基金资产定向投资于富恩德仙多山基金1期。富恩德仙多山基金1期提取的费用种类包括:

      (1)托管费。托管费年费率为0.035%;

      (2)运营服务费。运营服务费年费率为0.035%。

      序号3

      二十、基金份额的非交易过户和冻结、解冻、质押及转让

      原条款:

      (四)基金份额的转让

      基金份额持有人可通过现时或将来法律、法规或监管机构允许的方式办理转让业务,其转让地点、时间、规则、费用等按照办理机构的规则执行。

      现条款:

      (四)基金份额的转让

      基金份额持有人可通过现时或将来法律、法规或监管机构允许的方式办理转让业务,其转让地点、时间、规则、费用等按照办理机构的规则执行。

      在不违反法律法规及监管部门的相关规定的前提下,基金份额持有人可向其他合格投资者转让基金份额。基金份额转让须按照中国基金业协会要求进行份额登记。转让期间及转让后,持有基金份额的合格投资者数量合计不得超过法定人数。

      1、基金份额转让的报备

      1)基金投资者拟将其份额转让给其他人的,需经基金管理人同意,并需按基金管理人的要求向基金管理人履行报备义务,由基金管理人负责审核受让方是否符合相关法律法规及基金合同规定的合格投资者条件。若基金投资者和受让方未对转让事宜向基金管理人进行报备的,基金管理人将按照原基金份额持有人持有份额进行收益分配。

      2)在报备时由基金管理人负责对受让方的风险识别能力和风险承担能力进行评估,并向受让方揭示基金投资风险。若经审查受让方不符合合格投资者条件,或由于本次转让可能导致基金投资者人数超过200人的,基金管理人有权拒绝本次转让。

      3)对于在受让前未持有该基金份额的投资者,其首次受让的基金份额所对应的资产总值不低于100万元。

      4)基金管理人在接收报备的10个工作日内通知基金份额登记机构,并安排基金投资者与受让方签订《私募投资基金份额转让协议》(下称“转让协议”)。

      2、基金份额转让的变更登记

      1)基金投资者应在转让协议签订之日起10个工作日内,向基金管理人申请办理基金份额的转让变更登记手续,并提供以下材料:

      a)各方签署的份额转让协议;

      b)基金投资者向基金管理人申请进行基金份额转让报备的文件;

      c)转让方身份证明文件(机构为营业执照;个人为身份证);

      d)受让方身份证明文件(机构为营业执照;个人为身份证);

      e)具体经办人身份证明文件及授权委托书。

      2)基金管理人在收到上述申请文件后3个工作日内,统一向基金份额登记机构申请办理基金份额变更登记手续,并将上述申请文件的扫描件作为附件连同管理人同意基金投资者进行份额转让的情况说明一并提供,由基金份额登记机构进行形式审核无误后,配合办理基金份额变更登记手续。

      3)基金份额转让相关交易及变更登记申请文件的真实性由基金管理人负责审核确认。基金份额登记机构只对收到的申请文件进行形式审查。基金份额登记机构对收到的申请文件完成形式审查,即有充分理由信赖本次基金份额转让的真实性。若因当事人提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金份额登记机构审核或给任何第三人带来损失,基金份额登记机构不承担任何形式的责任。

      4)自本次基金份额转让完成变更登记之日起,受让人即成为基金份额持有人,根据基金合同拥有相关权利并承担相关义务。

      二、变更流程

      我公司将按照基金合同的约定于2017年11月24日起通过公司网站及邮件等通讯方式向基金份额持有人披露基金合同变更事宜。对此次该基金合同部分条款变更持反对意见的投资人可于2017年11月29日前通过邮件(我公司邮箱service@fundbj.com)表示异议,如本基金份额持有人不认可该调整事项,应在本基金的开放日(2017年11月30日)前提出赎回申请,如本基金份额持有人未在开放日申请赎回基金份额则视为同意对该调整事项。我公司在合同变更生效后按监管规定及时向监管机构报备。


                                                                       


                                                                                                                                    富恩德(北京)资产管理有限公司

                                                                                                                                                              2017年11月24日


2017年11月24日

富恩德仙多山基金1期基金费用下调公告
关于资管产品2018年1月1日起缴纳增值税的提示性公告

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关于富恩德仙多山基金1-A基金合同变更的公告(201702)

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